深發(fā)改規(guī)〔2022〕8號
各有關(guān)單位：
《深圳市政府和社會資本合作實施細(xì)則》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
深圳市發(fā)展和改革委員會
2022年6月2日
第一條 為進一步規(guī)范有序推進政府和社會資本合作（PPP）項目，激發(fā)有效投資活力，優(yōu)化公共產(chǎn)品供給，根據(jù)《政府投資條例》《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部 發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2015〕42號）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于依法依規(guī)加強PPP項目投資和建設(shè)管理的通知》（發(fā)改投資規(guī)〔2019〕1098號）、《深圳市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)深圳市開展政府和社會資本合作實施方案的通知》（深府辦〔2017〕16號）等政策法規(guī)，結(jié)合深圳實際，制訂本細(xì)則。
第二條 本細(xì)則所稱PPP項目是指政府為增強城市基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)供給能力，提高供給質(zhì)量和效率，通過特許經(jīng)營、股權(quán)合作等方式，與社會資本建立的利益共享、風(fēng)險分擔(dān)及長期合作關(guān)系的項目。
本細(xì)則所稱社會資本是指依法設(shè)立且有效存續(xù)、具有法人資格的企業(yè)，包括民營企業(yè)、國有企業(yè)、外商投資企業(yè)、混合所有制企業(yè)，以及其他投資、經(jīng)營實體。
第三條 PPP模式主要適用于政府負(fù)有提供義務(wù)又適宜市場化運作、價格調(diào)整機制相對靈活、需求長期穩(wěn)定、運營要求較高的傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施、新型基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項目，主要包括交通運輸、市政工程、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水利、能源、環(huán)境保護、公共住房、醫(yī)療衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、科技、信息、文化、體育、旅游、綜合開發(fā)等領(lǐng)域。
僅涉及建設(shè)，不包含運營或者維護內(nèi)容等情形的項目，不適宜采用PPP模式。
第四條 根據(jù)項目的市場化程度、收費機制和政府投入等因素，PPP項目可以分為：
?。ㄒ唬┙?jīng)營性項目。對于具有明確的收費基礎(chǔ)且經(jīng)營收費能夠完全覆蓋投資成本的項目，可以通過政府授予特許經(jīng)營權(quán)實施；
?。ǘ?zhǔn)經(jīng)營性項目。對于經(jīng)營收費不足以覆蓋投資成本的項目，可以通過政府授予特許經(jīng)營權(quán)附加部分補貼或者資本金注入等措施實施；
?。ㄈ┓墙?jīng)營性項目。對于缺乏使用者付費基礎(chǔ)的項目，依據(jù)項目的可用性、使用量、運營維護績效等情況，通過政府付費實施。
鼓勵探索項目內(nèi)容具有實質(zhì)性關(guān)聯(lián)的“非經(jīng)營性項目”“準(zhǔn)經(jīng)營性項目”與“經(jīng)營性項目”捆綁運作，通過建立公平合理的使用者付費機制和收益分配機制，增強非經(jīng)營性項目和準(zhǔn)經(jīng)營性項目對社會資本的吸引力。
第五條 支持靈活運用PPP模式，創(chuàng)新項目運作方式，形成存量資產(chǎn)和新增投資的良性循環(huán)。
（一）新建項目擬采用PPP模式的，合理選擇建設(shè)—運營—移交（BOT）、建設(shè)—擁有—運營（BOO）、建設(shè)—擁有—運營—移交（BOOT）等運作方式；
?。ǘ┕膭罱Y(jié)合項目特點及需求，靈活運用改建—運營—移交（ROT）、租賃—運營—移交（LOT）、轉(zhuǎn)讓—運營—移交（TOT）、委托運營（O&M）等運作方式，盤活存量公共資產(chǎn)。
第六條 市PPP聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議）根據(jù)市政府授權(quán)負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全市PPP工作，主要包括研究全市推進PPP工作的重大政策措施，確定PPP項目實施機構(gòu)（以下簡稱實施機構(gòu)），審議重大PPP項目實施方案、PPP項目合同（草案）等重大事項，協(xié)調(diào)解決PPP項目實施中的重大問題，檢查督導(dǎo)全市PPP工作推進落實情況。
聯(lián)席會議由市領(lǐng)導(dǎo)任總召集人，市發(fā)展改革部門、財政部門為召集單位，成員單位包括市發(fā)展改革、財政、工業(yè)和信息化、科技創(chuàng)新、規(guī)劃和自然資源、市場監(jiān)管、生態(tài)環(huán)境、交通運輸（含軌道交通）、衛(wèi)生健康、教育、民政、文化廣電旅游體育、國資、住房和建設(shè)、水務(wù)、城市管理和綜合執(zhí)法、司法行政、地方金融監(jiān)管、稅務(wù)等部門。
聯(lián)席會議辦公室設(shè)在市發(fā)展改革部門，承擔(dān)聯(lián)席會議籌備及議定事項的組織落實、綜合協(xié)調(diào)等日常工作。
第七條 市發(fā)展改革部門、財政部門牽頭會同有關(guān)部門和單位，加強PPP項目全生命周期協(xié)調(diào)配合，共同促進我市PPP工作規(guī)范高效開展。
?。ㄒ唬┦邪l(fā)展改革部門負(fù)責(zé)履行聯(lián)席會議辦公室職責(zé)，審查PPP項目可行性論證、實施方案等，并對PPP項目實施情況進行監(jiān)督檢查。對涉及政府投資的PPP項目，納入政府投資項目儲備庫和政府投資年度計劃管理。
?。ǘ┦胸斦块T負(fù)責(zé)審核PPP項目物有所值評價和財政承受能力論證，組織開展PPP項目績效管理制度建設(shè)以及再評價、后評價等工作，評估PPP項目對當(dāng)前和后續(xù)年度財政支出的影響，對涉及可行性缺口補助或者政府付費的項目按規(guī)定程序納入市本級政府年度財政預(yù)算計劃，并在中長期財政規(guī)劃中予以保障。
?。ㄈ┦行袠I(yè)主管部門統(tǒng)籌本行業(yè)PPP項目的組織實施，負(fù)責(zé)各自領(lǐng)域潛在PPP項目的發(fā)起、遴選、審核、意向社會資本方接洽，指導(dǎo)實施機構(gòu)開展項目前期論證、實施管理，并依法定職責(zé)做好項目建設(shè)、運營、移交的行政監(jiān)管等工作。
?。ㄋ模┦兴痉ㄐ姓块T負(fù)責(zé)市級PPP項目的法律指導(dǎo)，以及項目合同和其他法律文件的合法性審查等工作。
?。ㄎ澹┦姓蜕鐣Y本合作事務(wù)中心（以下簡稱市PPP中心）接受市發(fā)展改革部門和財政部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，為全市PPP工作提供組織保障和技術(shù)支撐服務(wù)，主要職責(zé)包括參與PPP政策研究，組織開展PPP項目前期工作，負(fù)責(zé)PPP綜合信息管理系統(tǒng)建設(shè)和日常維護，協(xié)助相關(guān)部門開展實施方案、物有所值評價、財政承受能力論證（以下簡稱“一案兩評”）評估評審以及績效評價、信息管理、宣傳培訓(xùn)、合作交流等工作。
?。┬袠I(yè)主管部門、事業(yè)單位等機構(gòu)經(jīng)市政府授權(quán)可以作為實施機構(gòu)。實施機構(gòu)負(fù)責(zé)組織編制“一案兩評”，以及社會資本方選擇、PPP項目合同（以下簡稱項目合同）起草及簽署、履約監(jiān)管、績效管理以及項目移交等工作。
市PPP中心作為實施機構(gòu)時，市發(fā)展改革、財政等部門可以組織第三方評審機構(gòu)或者專家評審會開展PPP項目“一案兩評”的評估評審等工作。
?。ㄆ撸┢渌嚓P(guān)部門按照職責(zé)分工或者政策法規(guī)要求，履行相應(yīng)的行政管理職能。
第八條 市PPP中心依托全市統(tǒng)一的PPP綜合信息管理系統(tǒng)，建立完善PPP項目儲備庫、PPP項目執(zhí)行庫等數(shù)據(jù)庫，加強與全國PPP項目信息監(jiān)測服務(wù)平臺、全國PPP綜合信息平臺的對接，協(xié)助相關(guān)單位做好信息填報及信息公開，實現(xiàn)PPP項目全生命周期監(jiān)管服務(wù)、信息公開與共享、風(fēng)險預(yù)警與防控等功能。
第九條 各參與方應(yīng)當(dāng)遵循物有所值、注重績效、科學(xué)決策、平等協(xié)商、誠信履約、公開透明的原則，規(guī)范高效推進PPP實施，保障公共利益優(yōu)先，實現(xiàn)長期合作共贏。
第十條 政府部門、社會資本方根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展要求、社會公眾對公共服務(wù)的需求，發(fā)起PPP項目。
（一）市行業(yè)主管部門可從國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)專項規(guī)劃中的新建、擴建、改建項目或者存量公共資產(chǎn)中篩選潛在項目，以項目建議書等方式向市發(fā)展改革部門申請發(fā)起PPP項目；
（二）社會資本方可以向市行業(yè)主管部門提出PPP項目合作意向，市行業(yè)主管部門初審后認(rèn)為可按PPP模式實施的，出具書面意見后連同項目建議書等文件報送市發(fā)展改革部門申請發(fā)起PPP項目；
（三）市財政部門可從財政中長期規(guī)劃中篩選適宜PPP模式的項目直接發(fā)起；
?。ㄋ模┦邪l(fā)展改革部門審批政府投資項目時，經(jīng)審核認(rèn)為適宜采用PPP模式的，可以商項目單位按PPP項目批復(fù)。
第十一條 市PPP中心協(xié)助市發(fā)展改革部門、財政部門對發(fā)起的PPP項目進行評估，按程序報聯(lián)席會議審議明確實施機構(gòu)后，納入全市PPP項目儲備庫。
納入PPP項目儲備庫的項目，實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過全市PPP綜合信息管理系統(tǒng)完善項目相關(guān)信息，并按程序要求開展項目后續(xù)工作。
政府采取資本金注入方式參與的PPP項目，由市政府明確政府出資人代表，參與項目準(zhǔn)備及實施工作。
第十二條 PPP項目按照政府投資項目和企業(yè)投資項目相關(guān)法律法規(guī)，履行審批、核準(zhǔn)、備案程序。
第十三條 行業(yè)主管部門或者實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織開展PPP項目可行性論證，通過可行性論證審查的項目，方可按PPP模式開展實施方案審查等后續(xù)工作。
（一）實行審批制的PPP項目，可行性研究報告應(yīng)含PPP可行性論證內(nèi)容；
?。ǘ嵭泻藴?zhǔn)制、備案制的PPP項目，應(yīng)當(dāng)單獨開展可行性論證。
市發(fā)展改革部門開展可行性論證審查，對于涉及政府付費或者補貼內(nèi)容的PPP項目，須充分征求市財政部門意見。
第十四條 行業(yè)主管部門指導(dǎo)實施機構(gòu)或者聯(lián)席會議指定的相關(guān)政府部門組織編制實施方案。實施方案主要包括項目概況、PPP運作方式、社會資本方遴選、投融資和財務(wù)測算、績效目標(biāo)和績效指標(biāo)體系、建設(shè)運營和移交方案、風(fēng)險分擔(dān)、合同體系、邊界條件、監(jiān)督管理架構(gòu)等內(nèi)容。
第十五條 實施方案編制應(yīng)重視征詢潛在社會資本方和金融機構(gòu)的意見和建議。實施機構(gòu)可以根據(jù)項目實際需要，委托專業(yè)機構(gòu)面向社會資本和金融機構(gòu)開展市場測試。
第十六條 市發(fā)展改革部門、財政部門會同相關(guān)部門和單位開展“一案兩評”聯(lián)合審查。
?。ㄒ唬┦蠵PP中心按照市發(fā)展改革部門、財政部門的要求組織開展“一案兩評”評審并出具評審意見；
?。ǘ┦胸斦块T對物有所值評價和財政承受能力論證報告出具書面審核意見；
?。ㄈ┦邪l(fā)展改革部門結(jié)合評審及相關(guān)單位意見，出具實施方案審核意見。
對于納入市年度重大項目計劃的PPP項目，或者市發(fā)展改革部門認(rèn)為有必要提請聯(lián)席會議審議的PPP項目，市發(fā)展改革部門匯總相關(guān)評審、審查意見，提交聯(lián)席會議審議通過后再出具實施方案審核意見。
第十七條 實施方案評估和審查的重點包括：與批復(fù)、核準(zhǔn)或者備案文件的一致性，投融資和財務(wù)方案、建設(shè)運營和移交方案、項目績效產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)要求、政府和社會資本風(fēng)險分擔(dān)、收費和價格以及調(diào)價機制的合理性，財政補貼方案可行性、項目財務(wù)效益和財政承受能力的平衡情況等。
物有所值評價審核的重點包括：項目全生命周期整合程度、風(fēng)險識別與分擔(dān)、績效導(dǎo)向與鼓勵創(chuàng)新、潛在競爭程度、政府機構(gòu)能力、可融資性、政府方凈成本的現(xiàn)值（PPP值）與公共部門比較值（PSC值）的比較等內(nèi)容和指標(biāo)，判斷是否采用PPP模式代替?zhèn)鹘y(tǒng)政府投資運營模式。
財政承受能力論證審核的重點包括：項目全生命周期財政支出、政府債務(wù)以及是否存在隱性債務(wù)風(fēng)險、本級已實施和擬實施PPP項目的各年度財政支出責(zé)任、行業(yè)和領(lǐng)域均衡性等內(nèi)容和指標(biāo)，評估項目實施對當(dāng)前及今后年度財政支出的影響。
第十八條 通過實施方案審查的項目納入市PPP項目執(zhí)行庫，實施機構(gòu)按要求開展下一步工作。未通過審查的，實施機構(gòu)可以調(diào)整實施方案重新提請審查；經(jīng)重新審查仍不能通過的，從PPP項目儲備庫中退出。
第十九條 實施機構(gòu)依據(jù)審查批準(zhǔn)的實施方案，組織起草項目合同草案，包括項目主合同和相關(guān)附屬合同（如項目公司股東協(xié)議和章程、配套建設(shè)條件落實協(xié)議等）。項目合同主要內(nèi)容參考國家發(fā)展改革委發(fā)布的《政府和社會資本合作項目通用合同指南》或者國家制定的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化文本。
需要設(shè)立項目公司的，項目合同應(yīng)當(dāng)載明項目公司的注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、股權(quán)變更限制以及社會資本對項目公司履行項目合同的保障機制等事項。
第二十條 項目合同草案應(yīng)當(dāng)征求各相關(guān)部門意見，實施機構(gòu)按程序報聯(lián)席會議審核。
?。ㄒ唬?/span>建設(shè)運營內(nèi)容單一、操作模式比較成熟、預(yù)期在采購階段無需調(diào)整項目合同條款的PPP項目，項目合同草案可以在遴選社會資本方前報聯(lián)席會議審核；
?。ǘ┬枧c社會資本方談判協(xié)商并調(diào)整項目合同條款的PPP項目，在確定中選社會資本方后，實施機構(gòu)與中選社會資本方根據(jù)確認(rèn)談判備忘錄等文件擬定項目合同，并報聯(lián)席會議審核。
第二十一條 實施方案審查批準(zhǔn)后，實施機構(gòu)根據(jù)項目特點，選擇相應(yīng)的平臺遴選社會資本方。擬由社會資本方自行承擔(dān)工程項目勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等采購的，必須按照《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定，通過招標(biāo)方式選擇社會資本方。
第二十二條 實施機構(gòu)組織編制項目采購（招標(biāo)）文件（含項目合同草案及相關(guān)法律文本，下同），并確保采購（招標(biāo)）文件與經(jīng)審核同意的實施方案的投資規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險分擔(dān)、產(chǎn)出說明、績效指標(biāo)、回報機制、調(diào)價機制等相關(guān)實質(zhì)性內(nèi)容保持一致。
項目采購（招標(biāo)）文件有正當(dāng)理由確需對實施方案的實質(zhì)性內(nèi)容進行變更的，實施機構(gòu)發(fā)布采購公告前，應(yīng)當(dāng)調(diào)整實施方案和物有所值評價報告，并報原審核部門同意；相關(guān)變更導(dǎo)致財政支出責(zé)任發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)報市財政部門審核通過。
第二十三條 實施機構(gòu)根據(jù)遴選要求，公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)投資能力、管理經(jīng)驗、融資實力、運營水平以及信用狀況良好的社會資本方作為候選社會資本方。
在遴選社會資本方的資格要求及評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定等方面，應(yīng)當(dāng)客觀、公正、詳細(xì)、透明，禁止排斥、限制或者歧視民營企業(yè)和外商投資企業(yè)。
第二十四條 項目合同（草案）文本及相關(guān)文件應(yīng)當(dāng)按照PPP項目信息公開的相關(guān)規(guī)定，在全市PPP綜合信息管理系統(tǒng)公示。實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)做好公示期間異議的解釋、澄清和回復(fù)等工作。
第二十五條 公示期滿無異議的，由實施機構(gòu)與中選社會資本方正式簽署項目合同。需要設(shè)立項目公司的，在項目公司設(shè)立后，由項目公司與實施機構(gòu)簽署關(guān)于項目合同的承繼合同，但項目采購文件明確僅由社會資本方享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)不得由項目公司承繼。
第二十六條 項目合同約定需設(shè)立項目公司的，各方股東應(yīng)當(dāng)按照項目合同、股東協(xié)議（如適用）等約定，依法設(shè)立項目公司。市政府指定了出資人代表的，項目公司應(yīng)由市政府出資人代表與社會資本方共同成立。
項目公司（未設(shè)項目公司的則為社會資本方，下同）負(fù)責(zé)按項目合同約定承擔(dān)設(shè)計、融資、建設(shè)、運營等責(zé)任，自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧。
社會資本方可以依據(jù)項目合同的約定變更項目公司股權(quán)，如社會資本方對外轉(zhuǎn)讓項目公司股權(quán)的，需經(jīng)政府同意并符合《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
第二十七條 確定中選社會資本方或者項目公司成立后，項目法人與審批、核準(zhǔn)或者備案時不一致的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定依法辦理項目法人變更手續(xù)。
第二十八條 項目公司承擔(dān)融資責(zé)任，負(fù)責(zé)融資方案設(shè)計、機構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作。項目的融資方式和資金來源應(yīng)當(dāng)符合防范化解地方政府隱性債務(wù)風(fēng)險的相關(guān)規(guī)定，不得通過約定回購?fù)顿Y本金、承諾保底收益等方式違法違規(guī)變相增加政府隱性債務(wù)。
政府相關(guān)部門可以為項目公司融資提供協(xié)助，但不得提供任何形式的擔(dān)保。項目公司未按照項目合同約定完成融資的，實施機構(gòu)可以向項目公司依法提出履約要求，必要時可提出終止項目合同。
第二十九條 項目各方應(yīng)當(dāng)加強協(xié)同配合，提高工作效率，形成推進項目實施的合力。
?。ㄒ唬嵤C構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時將項目相關(guān)前期工作成果移交給項目公司，并指導(dǎo)、配合項目公司完善各項報批報建手續(xù)；
?。ǘ╉椖抗緫?yīng)當(dāng)按照《招標(biāo)投標(biāo)法》等規(guī)定依法確定項目勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理及設(shè)備供應(yīng)等承包商，根據(jù)項目合同及有關(guān)規(guī)定組織項目建設(shè)，并通過全市PPP綜合信息管理系統(tǒng)及時更新完善項目信息；
?。ㄈ╉椖客旯ず?，實施機構(gòu)根據(jù)項目合同約定組織工程驗收并配合市發(fā)展改革部門和相關(guān)部門開展項目驗收，驗收合格后方可交付使用。
第三十條 相關(guān)單位按要求實施績效監(jiān)控，對項目日常運行情況及年度績效目標(biāo)實現(xiàn)程度進行跟蹤、監(jiān)測和管理。
（一）項目公司開展 PPP 項目日?？冃ПO(jiān)控，按照項目合同約定或者實施機構(gòu)要求定期報送監(jiān)控結(jié)果；
?。ǘ嵤C構(gòu)原則上每年至少開展一次績效監(jiān)控，并根據(jù)績效監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的偏差情況及時向項目公司反饋并采取糾偏措施；偏差較大的，應(yīng)當(dāng)撰寫《績效監(jiān)控報告》并報市行業(yè)主管部門和財政部門。
第三十一條 相關(guān)單位結(jié)合績效目標(biāo)和指標(biāo)體系要求，對項目產(chǎn)出、實際效果、成本收益、可持續(xù)性等進行績效評價，評價結(jié)果應(yīng)當(dāng)依法公開并作為按效付費、落實整改、監(jiān)督問責(zé)的重要依據(jù)。
?。ㄒ唬嵤C構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合項目實施進度及按效付費的需要確定績效評價時點，按要求在項目建設(shè)期開展竣工驗收績效評價，在項目運營期開展年度績效評價以及每3-5年開展中期評估，績效評價結(jié)果應(yīng)當(dāng)向項目公司反饋并報市行業(yè)主管部門和財政部門；
?。ǘ╉椖抗緦冃гu價結(jié)果有異議的，應(yīng)在5個工作日內(nèi)明確提出并提供有效的佐證材料，向?qū)嵤C構(gòu)解釋說明并達(dá)成一致意見。無法達(dá)成一致的，實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織召開評審會并根據(jù)評審意見確定最終評價結(jié)果；仍有異議的，按照項目合同約定的爭議解決機制處理；
?。ㄈ┦行袠I(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)按照績效管理相關(guān)制度要求，明確本行業(yè)、本領(lǐng)域績效評價標(biāo)準(zhǔn)，審核實施機構(gòu)提交的績效評價報告；
?。ㄋ模┦胸斦块T可以結(jié)合每年工作重點，選取重大PPP項目開展績效再評價。
第三十二條 PPP項目產(chǎn)品、服務(wù)價格列入政府定價目錄管理的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行政府定價程序確定價格。
設(shè)置超額收益分享機制的，項目公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)項目合同約定向?qū)嵤C構(gòu)及時足額支付政府應(yīng)享有的超額收益，或者抵減相應(yīng)額度的政府支出責(zé)任。
第三十三條 PPP項目執(zhí)行過程中，存在下列情形之一的，經(jīng)履行評估論證、信息公示等必要程序，報聯(lián)席會議審議通過后，可以通過簽訂補充協(xié)議變更項目合同：
?。ㄒ唬╉椖亢贤男袟l件發(fā)生重大變化，項目公司、實施機構(gòu)通過優(yōu)化項目合作條件和方式，能顯著提高項目物有所值水平的；
?。ǘ╉椖繉嵤┻^程中因情勢變更、不可抗力等情形確需調(diào)整的。
第三十四條 在PPP項目合作期限內(nèi)，如出現(xiàn)重大違約或者不可抗力導(dǎo)致項目建設(shè)運營狀況持續(xù)惡化，危及公共安全或者重大公共利益時，實施機構(gòu)有權(quán)依法及時采取應(yīng)對措施，必要時在提請聯(lián)席會議審議后指定相關(guān)機構(gòu)臨時接管項目，直至項目恢復(fù)正常建設(shè)運營。
第三十五條 PPP項目執(zhí)行過程中，有下列情形之一的，經(jīng)聯(lián)席會議審定或者確認(rèn)，可以提前終止項目合同：
?。ㄒ唬┏霈F(xiàn)項目合同約定的提前終止合作情形；
?。ǘ┮虿豢煽沽?dǎo)致項目合同無法繼續(xù)履行；
?。ㄈ┮蝽椖亢贤黧w嚴(yán)重違約，無法實現(xiàn)合同目的；
?。ㄋ模╉椖控敭a(chǎn)或者權(quán)益依法被征收，項目無法繼續(xù)執(zhí)行；
?。ㄎ澹┡R時接管后仍然不能恢復(fù)正常建設(shè)運營的；
?。┓伞⑿姓ㄒ?guī)規(guī)定的其他情形。
項目合同提前終止的，實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證公共產(chǎn)品的正常提供，并按照國家有關(guān)規(guī)定、項目合同約定妥善處理賠償、補償及其他后續(xù)事宜，保障政府以及社會資本方的正當(dāng)權(quán)益。
第三十六條 項目期限屆滿或者提前終止時，由實施機構(gòu)、市行業(yè)主管部門、移交接收機構(gòu)等與項目公司按要求組建項目移交工作組，開展項目移交工作。
（一）項目移交工作組應(yīng)當(dāng)根據(jù)項目的移交情形、移交方式、移交內(nèi)容和移交標(biāo)準(zhǔn)，制定移交清單，以及最后恢復(fù)性大修（如適用）、性能測試和員工安置方案；
?。ǘ╉椖恳平还ぷ鹘M應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照項目合同約定及資產(chǎn)評估、性能測試工作方案，對移交資產(chǎn)進行資產(chǎn)評估及性能測試；
（三）項目公司根據(jù)資產(chǎn)評估及性能測試結(jié)果采取必要措施，保證項目處于良好運營和維護狀態(tài)。性能測試結(jié)果不達(dá)標(biāo)的，項目公司應(yīng)當(dāng)采取恢復(fù)性修理、更新重置等補救措施或者賠償損失。
第三十七條 項目移交時，實施機構(gòu)根據(jù)項目合同約定，代表政府收回項目資產(chǎn)和權(quán)益。項目公司應(yīng)當(dāng)將滿足性能測試要求的項目資產(chǎn)、權(quán)益和技術(shù)法律文件等連同相應(yīng)的清單移交實施機構(gòu)，辦妥過戶和管理權(quán)移交手續(xù)。實施機構(gòu)在接收移交項目的資產(chǎn)和權(quán)益后應(yīng)當(dāng)按照行政事業(yè)單位資產(chǎn)管理的相關(guān)規(guī)定以及市政府要求進行處置。項目公司應(yīng)當(dāng)配合做好項目運營平穩(wěn)過渡相關(guān)工作。
第三十八條 項目移交完成后，市PPP中心協(xié)助政府部門開展PPP項目后評價，對項目全生命周期的項目產(chǎn)出、物有所值實現(xiàn)情況、按效付費執(zhí)行情況及對市本級財政承受能力的影響、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、PPP模式應(yīng)用等進行評價。評價結(jié)果報聯(lián)席會議審議后，通過全市PPP綜合信息管理系統(tǒng)依法公開。
第三十九條 實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立PPP項目檔案庫，將項目發(fā)起、項目論證、社會資本方選擇、項目執(zhí)行、項目移交等全過程項目檔案及數(shù)字文件存檔備查。項目公司應(yīng)當(dāng)妥善保管項目投資、建設(shè)、運營等方面的檔案資料，并在項目合作期限屆滿或者提前終止時向?qū)嵤C構(gòu)移交。
第四十條 進一步完善公平開放的市場環(huán)境，為各類社會資本平等參與、長期發(fā)展提供充分保障。鼓勵社會資本深入挖掘PPP項目商業(yè)價值，在保障公共利益的前提下提高合理投資回報水平。支持社會資本發(fā)起設(shè)立投資基金，通過投資PPP項目獲取長期穩(wěn)定收益。
第四十一條 市發(fā)展改革部門可以安排項目前期經(jīng)費，主要用于可行性論證、“一案兩評”編制、項目評審等工作。在前期工作過程中，經(jīng)批準(zhǔn)不再采用PPP模式的項目，若已發(fā)生費用的可由實施機構(gòu)按規(guī)定開展決算評審。
第四十二條 推動PPP項目與資本市場深度融合，依托各類產(chǎn)權(quán)、股權(quán)交易市場，通過資產(chǎn)證券化、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式，拓寬PPP項目投資退出渠道。積極探索通過“PPP+REITs”方式盤活存量資產(chǎn)，對于權(quán)屬清晰、運營穩(wěn)健、現(xiàn)金流穩(wěn)定、風(fēng)險可控的PPP項目，鼓勵開展基礎(chǔ)設(shè)施REITs。
第四十三條 市行業(yè)主管部門、實施機構(gòu)等單位可以委托第三方專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展PPP項目策劃論證、“一案兩評”編制、績效監(jiān)管等工作。
第四十四條 實施機構(gòu)等相關(guān)單位應(yīng)當(dāng)健全PPP項目信息公開機制和公眾參與機制，依法依規(guī)披露PPP項目基本情況、評估論證、項目采購、項目合同、績效評價等信息，保護社會公眾的知情權(quán)與監(jiān)督權(quán)，切實維護公共利益。涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私的有關(guān)內(nèi)容可以依法不公開。
第四十五條 項目公司和實施機構(gòu)因PPP項目實施發(fā)生爭議的，應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決；涉及項目合同履行中的專業(yè)技術(shù)問題，可以共同聘請專家或者第三方機構(gòu)進行調(diào)解。協(xié)商或者調(diào)解不成的，可以通過法律途徑解決。
當(dāng)事各方在項目實施爭議解決過程中，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行合同義務(wù)，保證公共產(chǎn)品供給的持續(xù)性和穩(wěn)定性。
第四十六條 實施機構(gòu)、相關(guān)行政主管部門及其工作人員不履行法定職責(zé)、非法干預(yù)項目公司正常經(jīng)營活動，或者徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
項目公司、第三方專業(yè)機構(gòu)等市場參與主體違反法律、行政法規(guī)和國家標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)重危害公共利益，或者造成重大質(zhì)量、安全事故或者突發(fā)環(huán)境事件的，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正并依法予以行政處罰；屬于嚴(yán)重違法失信行為的，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)實施懲戒，追究其法律責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第四十七條 本細(xì)則適用于市本級項目，區(qū)級PPP項目實施可以參照本細(xì)則執(zhí)行。各區(qū)（新區(qū)）依托全市PPP綜合信息管理系統(tǒng)建立區(qū)級PPP項目庫。
第四十八條 本細(xì)則由市發(fā)展改革部門、財政部門負(fù)責(zé)解釋。
第四十九條 本細(xì)則自2022年6月15日起施行，有效期5年。
附件：深圳市政府和社會資本合作項目操作流程圖 
深圳市政府和社會資本合作項目操作流程圖.png
（來源：深圳市發(fā)展和改革委員會）
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