國(guó)鐵工程監(jiān)[2016]3號(hào)
第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)鐵路工程建設(shè)市場(chǎng)秩序監(jiān)督管理，規(guī)范鐵路工程建設(shè)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)鐵路工程建設(shè)市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于發(fā)布政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2014年本）的通知》、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于創(chuàng)新投資管理方式建立協(xié)同監(jiān)管機(jī)制的若干意見(jiàn)》等，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于國(guó)家鐵路局、地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局（含北京鐵路督察室，下同）依法從事鐵路工程建設(shè)市場(chǎng)秩序行業(yè)監(jiān)督管理活動(dòng)。
第三條 鐵路工程建設(shè)市場(chǎng)秩序監(jiān)督管理遵循依法、公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用原則。
第二章 監(jiān)督管理
第四條 國(guó)家鐵路局負(fù)責(zé)擬定規(guī)范鐵路工程建設(shè)市場(chǎng)秩序政策措施并組織實(shí)施，指導(dǎo)、檢查和協(xié)調(diào)地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局鐵路工程建設(shè)市場(chǎng)秩序監(jiān)管工作，對(duì)地方政府有關(guān)部門(mén)鐵路工程建設(shè)市場(chǎng)監(jiān)管工作予以行業(yè)指導(dǎo)。
第五條 地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)審批（核準(zhǔn)、備案）的鐵路工程建設(shè)市場(chǎng)秩序監(jiān)督檢查，受理投訴舉報(bào)并組織調(diào)查處理，依法查處違法違規(guī)行為；按規(guī)定通報(bào)、報(bào)告鐵路工程建設(shè)市場(chǎng)秩序方面的違法違規(guī)行為和相關(guān)監(jiān)管信息；分析鐵路工程建設(shè)市場(chǎng)形勢(shì)，總結(jié)鐵路工程建設(shè)市場(chǎng)秩序監(jiān)管工作；聯(lián)系地方政府有關(guān)部門(mén)并提供行業(yè)指導(dǎo)。
第六條 地方政府審批（核準(zhǔn)）的鐵路工程建設(shè)市場(chǎng)秩序監(jiān)管工作，由省級(jí)人民政府按《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于創(chuàng)新投資管理方式建立協(xié)同監(jiān)管機(jī)制的若干意見(jiàn)》要求組織實(shí)施。
第三章 監(jiān)管方式
第七條 鐵路工程建設(shè)市場(chǎng)秩序監(jiān)管方式主要包括監(jiān)督檢查、投訴舉報(bào)處理、行政處罰、監(jiān)管約談、信用記錄及公告等。
第八條 監(jiān)督檢查包括專(zhuān)項(xiàng)檢查、抽查，并以抽查方式為主。地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局應(yīng)制定監(jiān)督檢查計(jì)劃，隨機(jī)確定監(jiān)督檢查人員和檢查對(duì)象，合理確定抽查比例和頻次，依法開(kāi)展監(jiān)督檢查。
第九條 開(kāi)展監(jiān)督檢查、投訴舉報(bào)調(diào)查，應(yīng)由2名及以上監(jiān)督人員實(shí)施，必要時(shí)可聘請(qǐng)有關(guān)專(zhuān)家參加。監(jiān)督人員開(kāi)展監(jiān)督工作應(yīng)主動(dòng)出示有效證件，針對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)與被監(jiān)督單位及人員進(jìn)行確認(rèn)，并有權(quán)采取下列措施：
1.要求當(dāng)事人提供資質(zhì)（資格）證明、項(xiàng)目審批（核準(zhǔn)）文件、承發(fā)包合同等與監(jiān)管事項(xiàng)相關(guān)的材料；
2.進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地查看有關(guān)工程實(shí)施活動(dòng)；
3.調(diào)閱并復(fù)制有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目的文件和資料；
4.召集當(dāng)事人調(diào)查了解相關(guān)情況；
5.發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)行為時(shí)，責(zé)令改正。
對(duì)于依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為，按有關(guān)規(guī)定辦理。
第十條 地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局應(yīng)按規(guī)定辦理自行組織招標(biāo)備案、接受招標(biāo)投標(biāo)情況書(shū)面報(bào)告，辦理建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收備案。
第十一條 地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公布受理鐵路工程建設(shè)市場(chǎng)秩序投訴舉報(bào)的聯(lián)系方式，并按規(guī)定受理、調(diào)查、處理投訴舉報(bào)。
第十二條 地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局應(yīng)將發(fā)生較大及以上事故、存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為、造成嚴(yán)重社會(huì)影響以及投訴舉報(bào)問(wèn)題較多的單位，納入監(jiān)管重點(diǎn)，并在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)其加大監(jiān)督檢查力度。
第十三條 地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局可約談納入監(jiān)管重點(diǎn)的單位法定代表人或主要負(fù)責(zé)人，必要時(shí)可以一并約談其上級(jí)單位的法定代表人或主要負(fù)責(zé)人。
第十四條 開(kāi)展監(jiān)管約談工作，應(yīng)事先向被約談單位發(fā)送書(shū)面約談通知。通知應(yīng)明確被約談人的職務(wù)、約談時(shí)間和地點(diǎn)、約談原因、約談主要問(wèn)題和相關(guān)要求等。
約談?dòng)傻貐^(qū)鐵路監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)人或部門(mén)負(fù)責(zé)人具體實(shí)施，約談過(guò)程應(yīng)有專(zhuān)人負(fù)責(zé)記錄。約談?dòng)涗洃?yīng)納入監(jiān)管檔案。
第十五條 地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局應(yīng)將查實(shí)的違法違規(guī)行為，及時(shí)納入不良行為記錄，按《鐵路安全生產(chǎn)違法行為公告辦法》規(guī)定予以公告，并作為分析、總結(jié)鐵路工程建設(shè)情況和開(kāi)展有關(guān)監(jiān)督工作的依據(jù)。
第十六條 監(jiān)督人員開(kāi)展監(jiān)督工作時(shí)，不得非法干預(yù)企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得泄露監(jiān)督中獲悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密；與監(jiān)督對(duì)象存在利害關(guān)系的，應(yīng)主動(dòng)回避；有玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，按規(guī)定處理；觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。
第四章 監(jiān)管內(nèi)容
第十七條 地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局應(yīng)按有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入、發(fā)包承包、建設(shè)程序執(zhí)行、合同履約等事項(xiàng)加強(qiáng)監(jiān)督。
第十八條 依法應(yīng)當(dāng)取得資質(zhì)的從業(yè)單位市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)督內(nèi)容包括：
1.有效性：企業(yè)是否取得資質(zhì)證書(shū)且在有效期內(nèi)；
2.合規(guī)性：承接業(yè)務(wù)是否在資質(zhì)允許范圍之內(nèi)；
3.持續(xù)性：企業(yè)取得資質(zhì)后，相應(yīng)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)條件是否持續(xù)滿(mǎn)足。
第十九條 依法應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)資格的從業(yè)人員市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)督內(nèi)容包括：
1.有效性：是否持有相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格證書(shū)且有效；
2.合規(guī)性：所從事的工作是否在規(guī)定允許范圍。
第二十條 鐵路工程以及與工程有關(guān)的貨物、服務(wù)的發(fā)包監(jiān)督內(nèi)容包括：
1.發(fā)包條件是否具備，包括發(fā)包人法人資格、項(xiàng)目審批手續(xù)取得等；
2.發(fā)包程序是否符合規(guī)定；
3.依法必須招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目是否使用了規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文本；
4.是否存在另行簽訂背離原發(fā)包文件實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容的協(xié)議，或依法招標(biāo)項(xiàng)目簽訂的合同主要條款與招標(biāo)、投標(biāo)文件不一致；
5.是否存在指定分包、肢解分包等其他違法發(fā)包行為。
第二十一條 鐵路工程以及與工程有關(guān)的貨物、服務(wù)的承包監(jiān)督內(nèi)容包括：
1.承包人是否具有獨(dú)立法人資格；
2.是否存在轉(zhuǎn)包、違法分包行為；
3.是否存在借用或掛靠資質(zhì)行為；
4.其他違法承包行為。
鐵路工程施工違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）》。
第二十二條 建設(shè)程序執(zhí)行情況監(jiān)督主要確認(rèn)是否按規(guī)定取得下列手續(xù)：
1.項(xiàng)目審批手續(xù)；
2.施工圖設(shè)計(jì)文件審查（審核）以及設(shè)計(jì)變更手續(xù)；
3.工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)；
4.開(kāi)工手續(xù)；
5.合同變更手續(xù)；
6.竣工驗(yàn)收手續(xù)；
7.法定的其他工程建設(shè)程序性手續(xù)。
第二十三條 合同履約主要監(jiān)督是否存在下列情形：
1.違法調(diào)整工期；
2.違法變更施工圖設(shè)計(jì)；
3.違法變更合同主體；
4.拖欠工程款、拖欠農(nóng)民工工資；
5.違規(guī)設(shè)立工程保證金；
6.合同履約其他違法違規(guī)行為。
第五章 附則
第二十四條 地方政府有關(guān)部門(mén)實(shí)施的鐵路工程建設(shè)市場(chǎng)秩序監(jiān)管工作，可參照本辦法執(zhí)行。
第二十五條 本辦法由國(guó)家鐵路局工程監(jiān)督管理司負(fù)責(zé)解釋。
第二十六條 本辦法自2016年3月1日起施行。
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