各省
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按照我委與中國證監(jiān)會聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于推進基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動產(chǎn)投資信托基金(REITs)試點相關(guān)工作的通知》(以下簡稱《通知》)要求,為做好試點項目申報工作
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一、高度重視
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(一)開展基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點,是貫徹落實黨中央
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(二)基礎(chǔ)設(shè)施項目手續(xù)依法合規(guī)是試點工作順利開展的必要前提
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二、聚焦重點
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(三)聚焦重點區(qū)域
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(四)聚焦重點行業(yè)。優(yōu)先支持基礎(chǔ)設(shè)施補短板項目
??1. 倉儲物流項目。
??2. 收費公路、鐵路
、機場、港口項目。??3. 城鎮(zhèn)污水垃圾處理及資源化利用、固廢危廢醫(yī)廢處理、大宗固體廢棄物綜合利用項目。
??4. 城鎮(zhèn)供水、供電、供氣、供熱項目。
??5. 數(shù)據(jù)中心、人工智能、智能計算中心項目。
??6. 5G、通信鐵塔、物聯(lián)網(wǎng)
??7. 智能交通
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(五)鼓勵國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群
??1. 位于國家發(fā)展改革委確定的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群,或《中國開發(fā)區(qū)審核公告目錄(2018年版)》確定的開發(fā)區(qū)范圍內(nèi)。
??2. 業(yè)態(tài)為研發(fā)、創(chuàng)新設(shè)計及中試平臺,工業(yè)廠房,創(chuàng)業(yè)孵化器和產(chǎn)業(yè)加速器,產(chǎn)業(yè)發(fā)展服務(wù)平臺等園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施。
??3. 項目用地性質(zhì)為非商業(yè)、非住宅用地。
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(六)酒店、商場
、寫字樓、公寓、住宅等房地產(chǎn)項目不屬于試點范圍。??
三
、確保試點項目滿足基本條件??
(七)基礎(chǔ)設(shè)施項目權(quán)屬清晰
、資產(chǎn)范圍明確,發(fā)起人(原始權(quán)益人)依法合規(guī)擁有項目所有權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)或運營收費權(quán),相關(guān)股東已協(xié)商一致同意轉(zhuǎn)讓。??
(八)項目運營時間原則上不低于3年
。??
(九)現(xiàn)金流持續(xù)穩(wěn)定且來源合理分散,投資回報良好
,近3年內(nèi)總體保持盈利或經(jīng)營性凈現(xiàn)金流為正。預(yù)計未來3年凈現(xiàn)金流分派率(預(yù)計年度可分配現(xiàn)金流/目標不動產(chǎn)評估凈值)原則上不低于4%。??
(十)基礎(chǔ)設(shè)施運營管理機構(gòu)具備豐富的同類項目運營管理經(jīng)驗
,配備充足的運營管理人員,公司治理與財務(wù)狀況良好,具有持續(xù)經(jīng)營能力??
(十一)發(fā)起人(原始權(quán)益人)
??
四、明確試點項目申請材料要求
??
(十二)發(fā)起人(原始權(quán)益人)應(yīng)按要求準備項目申請材料
,并對申請材料的真實性負責。申請材料包括:??1. 基本情況。包括發(fā)起人(原始權(quán)益人)情況;項目及運營情況;REITs發(fā)行總體方案;基礎(chǔ)設(shè)施運營管理機構(gòu)情況;市場機構(gòu)參與等情況(詳見附件1)。
??2. 合規(guī)情況。包括項目符合國家重大戰(zhàn)略、宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策情況;依法依規(guī)取得固定資產(chǎn)投資管理相關(guān)手續(xù)情況;PPP項目合規(guī)情況、項目收益和收入來源情況;籌集資金用途情況;基礎(chǔ)設(shè)施項目持續(xù)健康運營保障條件等情況(詳見附件2)
??3. 證明材料。項目可行性研究報告批復(fù)或核準
??4. 國家發(fā)展改革委要求提供的其他相關(guān)材料。
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五
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(十三)發(fā)起人(原始權(quán)益人)向項目所在地省級發(fā)展改革委報送試點項目申請材料
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(十四)發(fā)起人(原始權(quán)益人)擬整合跨地區(qū)的多個項目一次性發(fā)行REITs產(chǎn)品的:
??1.發(fā)起人(原始權(quán)益人)向注冊地省級發(fā)展改革委報送完整的項目申請材料,并分別向相關(guān)省級發(fā)展改革委報送涉及該地區(qū)的項目材料
??2.發(fā)起人(原始權(quán)益人)注冊地省級發(fā)展改革委對本地區(qū)項目和REITs發(fā)行總體方案審查把關(guān),其他相關(guān)省級發(fā)展改革委對本地區(qū)項目審查把關(guān)。
??3. 對于項目收益是否滿足試點基本條件,需以打包后項目整體收益進行判斷
??
(十五)對符合相關(guān)條件
??
六
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(十六)試點項目應(yīng)符合相關(guān)政策要求
??1. 符合京津冀協(xié)同發(fā)展
??2. 符合國家宏觀調(diào)控政策和產(chǎn)業(yè)政策。
??3. 符合國家和當?shù)氐膰窠?jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃
??
(十七)試點項目已依法依規(guī)取得固定資產(chǎn)投資管理相關(guān)手續(xù)
??1. 項目審批
??2. 規(guī)劃
??3. 竣工驗收報告(或建設(shè)、勘察
??4. 依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)必須辦理的其他重要許可手續(xù)(例如,有關(guān)項目應(yīng)按照《固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能審查辦法》要求進行節(jié)能審查
??
應(yīng)以手續(xù)辦理時的法律法規(guī) ?? (十八)PPP項目還需滿足以下條件: (十九)鼓勵將回收資金用于基礎(chǔ)設(shè)施補短板建設(shè) (二十)試點項目的資產(chǎn)范圍 (二十一)涉及外商投資的項目 七、其他工作要求 (二十二)項目申報和審查工作對各種所有制企業(yè) (二十三)各省級發(fā)展改革委要與證監(jiān)等部門加強溝通銜接 (二十四)對于盤活存量資產(chǎn) 在省級發(fā)展改革委出具專項意見基礎(chǔ)上 特此通知 、項目開展基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點合規(guī)情況材料.pdf">2、項目開展基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點合規(guī)情況材料.pdf 3、項目開展基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點證明材料.pdf ??? 國家發(fā)展改革委辦公廳 2020年7月31日
??1. 2015年以后批復(fù)實施的PPP項目
??2. 2015年6月以后批復(fù)實施的特許經(jīng)營項目,應(yīng)符合《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》(國家發(fā)展改革委等6部委第25號令)有關(guān)規(guī)定。此前采用BOT
??3. 收入來源以使用者付費(包括按照穿透原則實質(zhì)為使用者支付的費用)為主。收入來源含地方政府補貼的,需在依法依規(guī)簽訂的PPP合同或特許經(jīng)營協(xié)議中有明確約定。
??4.PPP項目運營穩(wěn)健、正常,未出現(xiàn)暫停運營等重大問題或重大合同糾紛
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??1. 回收資金的使用應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策,需明確具體用途和相應(yīng)金額
??2. 在符合國家政策及企業(yè)主營業(yè)務(wù)要求的條件下
??3.鼓勵將回收資金用于國家重大戰(zhàn)略區(qū)域范圍內(nèi)的重大戰(zhàn)略項目
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